Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo no sistema financeiro nacional

Ministrado via Google Meet

R$ Preço R$ 1.350,00

Tipo de entrega Aula ao vivo

Capacidade 82 Estudantes

Nível Todos os níveis

Duração 15 horas

Datas: 05/11/25 – 10/11/25 – 12/11/25 – 17/11/25 e 19/11/25 Horário: 19h às 22h Objetivos do Curso Capacitar agentes do setor privado para atuar diretamente em questões relacionadas à temática de PLD/FTP, considerando as principais diretrizes internacionais, especialmente o GAFI/FATF, assim como a base legal e regulamentar do sistema brasileiro de PLD/FTP. Módulo 1 (3hs)

Breve Linha do Tempo. A criação do GAFI/FATF.
Considerações sobre as 40 Recomendações e os Resultados Imediatos.
Sistemas Efetivos de Compliance.

Módulo 2 (3hs)

Abordagem Baseada em Risco como ferramenta na PLD/FTP.
Governança do Risco Corporativo.

Módulo 3 (3hs)

O que se espera de uma Avaliação Interna de Risco.
O que se espera da Avaliação de Efetividade.
Breves considerações sobre o mercado de capitais.

Módulo 4 (3hs)

A Governança da PLD/FTP em uma instituição bancária.
Prevenção à Fraudes.

Módulo 5 (3hs)

A indústria de fundos frente aos desafios da Resolução CVM 175.
Peculiaridades envolvendo a PLD/FTP nos fundos estruturados.

PÚBLICO-ALVO

Profissionais de Compliance, especialmente os que atuam na PLD/FTP no SFN.

Instrutor

Marcus Vinicius de Carvalho

0 Estudantes

1 Curso

Graduado em Ciências Contábeis e Direito, MBA em Finanças e Especialização em Direito Societário. Começou sua carreira profissional como auditor independente, com posterior atuação na gestão de custos em entidades seguradoras. Inspetor Federal do Mercado de Capitais da CVM desde 1995. Atua no Núcleo de PLD/FTP da Autarqiua desde 2015, também sendo desde então representante da CVM no Conselho do Coaf. Representa a CVM desde 2006 na ENCCLA, na delegação brasileira junto ao GAFI/FATF, ao Gafilat e à Comissão de PLD/FT do SGT-4, Mercosul (CPLDFT). Professor convidado dos cursos de LLM do IBMEC Brasília. Palestrante nas áreas de Governança, Gestão de Riscos, Compliance e ESG.