Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo no sistema financeiro nacional

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Avaliação

R$ 1.350,00

Capacitar agentes do setor privado para atuar diretamente em questões relacionadas à temática de PLD/FTP, considerando as principais diretrizes internacionais, especialmente o GAFI/FATF, assim como a base legal e regulamentar do sistema brasileiro de PLD/FTP.

Módulo 1 (3hs)

Breve Linha do Tempo. A criação do GAFI/FATF.
Considerações sobre as 40 Recomendações e os Resultados Imediatos.
Sistemas Efetivos de Compliance.

Módulo 2 (3hs)

Abordagem Baseada em Risco como ferramenta na PLD/FTP.
Governança do Risco Corporativo.

Módulo 3 (3hs)

O que se espera de uma Avaliação Interna de Risco.
O que se espera da Avaliação de Efetividade.
Breves considerações sobre o mercado de capitais.

Módulo 4 (3hs)

A Governança da PLD/FTP em uma instituição bancária.
Prevenção à Fraudes.

Módulo 5 (3hs)

A indústria de fundos frente aos desafios da Resolução CVM 175.
Peculiaridades envolvendo a PLD/FTP nos fundos estruturados.

Detalhes do Curso

Leitura 0
Quiz 0
Duração 15 horas
Nível de Habilidade Todos os níveis
Alunos 0
Certificado Sim
Critérios de avaliação Sim

Marcus Vinicius de Carvalho

Graduado em Ciências Contábeis e Direito, MBA em Finanças e Especialização em Direito Societário. Começou sua carreira profissional como auditor independente, com posterior atuação na gestão de custos em entidades seguradoras. Inspetor Federal do Mercado de Capitais da CVM desde 1995. Atua no Núcleo de PLD/FTP da Autarqiua desde 2015, também sendo desde então representante da CVM no Conselho do Coaf. Representa a CVM desde 2006 na ENCCLA, na delegação brasileira junto ao GAFI/FATF, ao Gafilat e à Comissão de PLD/FT do SGT-4, Mercosul (CPLDFT). Professor convidado dos cursos de LLM do IBMEC Brasília. Palestrante nas áreas de Governança, Gestão de Riscos, Compliance e ESG.

Bernardo Motta

Especialista internacional com mais de 20 anos de experiência em prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. Perito avaliador certificado em avaliações de diversos países. Consultor Externo do FMI, Banco Mundial, UNODC, OEA, GAFI, GAFILAT, Grupo de Egmont, dentre outros. Ex-Chefe da delegação brasileira junto ao GAFI e GAFILAT. Foi Presidente do Instituto de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (IPLD) no biênio 2020-2022. Servidor da carreira de Especialista em Políticas Públicas e Gestão Governamental e atualmente exerce o cargo de Coordenador-Geral de Articulação Institucional do Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional do Ministério da Justiça e Segurança Pública. Formado em Relações Internacionais pela Universidade de Brasília onde também estudou Economia. Ministra palestras, aulas e cursos de treinamento sobre PLD/FT.

Gerson Romantini

Doutor, mestre e bacharel em Economia pela Unicamp, e Advogado pela USP - Faculdade de Direito do Largo São Francisco. Chefe de Divisão no Banco Central do Brasil, responsável pela supervisão de PLD/FT de grandes bancos e de bancos especializados em câmbio. Atua há mais de 20 anos na área de supervisão de instituições financeiras.

Fernanda Aline Soares

Advogada, especialista em direito dos mercados financeiro e de capitais pelo Insper (LL.M – Master of Laws) e tem mais de 20 anos de experiência em gestoras de recursos de terceiros, distribuidoras de títulos e valores mobiliários, bancos e autorreguladoras. Foi head da área de Autorregulação da ANBIMA, principal associação de fundos de investimento do Brasil, e responsável legal por todos os Códigos de Autorregulação da Associação. Especialista em PLD/FTP, é palestrante e interlocutora sobre o tema com órgãos reguladores e com o mercado. Participou do processo de criação da Comissão de PLD/FTP da ANBIMA e da elaboração do Guia ANBIMA de PLD/FTP, documento amplamente utilizado pelo mercado e citado pelos reguladores e autorreguladores.